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公司与高级法院的顾问共享特权通信,从而免除了律师-客户特权

本月初,宾夕法尼亚州高等法院发布了一项判决,该判决对宾夕法尼亚州律师及其客户与包括环境顾问在内的外部顾问进行沟通的方式产生了广泛的影响。在 BouSamra诉Excela Health最高法院第1637 WDA 2015,2017 PA Super 235号法律(2017年7月19日)裁定,一家公司在向一封公关公司顾问发送一封包含法律建议的电子邮件时,放弃了律师-客户特权。该决定引起了疑问,除非外部顾问积极参与促进从律师到客户的法律咨询,否则外部顾问是否应参与特权法律讨论。

本案涉及两个心脏病实践之间的纠纷,其中一个纠纷由被告人Excela Health(“Excela”)。在诉讼中,原告主张Excela散布有关原告的虚假谣言’惯例包括在新闻发布会上宣布同行评审研究的结果,该研究得出的结论是原告对患者执行了不必要的程序。

在诉讼期间,发生了与Excela有关的发现纠纷’与其公共关系公司Jarrard,Phillips,Cate的通讯,& Hancock (“Jarrard”).  Excela had retained 贾拉德 to develop a media plan to implement the public announcement over the unnecessary procedures.  在新闻发布会召开的前几天,Excela’外部顾问提供了Excela’法律顾问蒂莫西·费德勒(Timothy Fedele)就新闻发布会提供法律咨询。  Mr. Fedele forwarded the email communication to Excela senior management and a contact person at 贾拉德. Excela withheld this communication as privileged during discovery.

The issue on appeal was whether Excela waived the attorney-client privilege and work product protection when Mr. Fedele forwarded the email communication to 贾拉德. The trial court granted the plaintiff’s motion to compel the production of the email communication, reasoning that the privilege was waived when the communication was shared with 贾拉德 because 贾拉德 was a third party.  Excela随后从初审法院提出了中间上诉。’特权确定。 

宾夕法尼亚高等法院确认了中间命令,裁定Excela在转发外部律师时放弃了律师-委托人的特权’s email to 贾拉德, a third party. The Superior Court relied on two findings in support of its holding. 

首先,高等法院认为Excela’的律师-客户特权并未扩展到涵盖其“outside agent,”杰拉德。尽管法院承认当顾问的行为像“相当于客户雇员的功能,”法院裁定Jarrard不符合此严格标准,因为Excelr仅间歇性地保留了Jarrard,并且在每种情况下Jarrard都保留了如何完成Excela任务的控制权。 在这种情况下,高等法院似乎限制了律师-委托人特权可以扩展到公司聘请的外部顾问以协助其进行项目的程度。 

其次,高等法院认为这不是律师聘请外部顾问来“协助提供法律咨询”给客户。法院解释说,在某些情况下,如果顾问是“对于传播有关法律问题的法律建议是必要或有用的。”  In the court’我认为,这不是其中一种情况。 Excela与其外部顾问相对,保留并直接与Jarrard交流。  Further, Excela’总法律顾问并未将包含法律建议的电子邮件转发给Jarrard,以征求其对所提供建议的意见。 因此,放弃了律师-委托人的特权。

最后,法院也驳回了Excela ’关于工作产品原则保护电子邮件通信不被发现的论点。法院解释说,外部律师在新闻发布会上提供了法律咨询,这是没有预料到的或尚未解决的诉讼。 因此,电子邮件不受工作产品原则的保护而不会泄露。  

尽管此决定的事实与与公共关系公司的沟通有关,但从逻辑上讲,控股可以适用于任何外部顾问,例如财务顾问,会计师事务所或环境顾问。在没有法院的进一步指导的情况下,律师将明智地指示客户仔细监督哪些外部顾问(如果有)是私人的。